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外部信息使用人管理制度

2015年03月31日

中通客車控股股份有限公司

外部信息報送及使用管理制度

(本制度經八屆九次董事會修訂)

第一章 總則

第一條  為進一步加強中通客車控股股份有限公司(以下簡稱 “公司”、“本公司”)定期報告、臨時報告及重大事項在編制、審議和披露期間的外部信息使用人管理,規范外部信息報送管理事務,確保公平信息披露,避免泄露內幕信息、內幕交易等違法違規行為,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規、規范性文件和本公司《章程》、《信息披露管理制度》、《內幕信息知情人登記制度》、《年報工作制度》等有關規定,結合公司實際情況,制定本制度。

第二條  本制度的適用范圍包括本公司及控股子公司,公司的董事、監事、高級管理人員及其他相關人員,公司對外報送信息涉及的外部單位或個人。

第三條  本制度所指信息是指所有對公司股票交易價格可能產生影響的信息,包括但不限于定期報告、臨時公告、財務數據、統計數據及需報批的重大事項。

第四條  董事會是信息對外報送的管理機構,董事會秘書負責對外報送信息的日常管理工作。公司各歸口單位或相關人員須按照本制度規定履行外報程序。

第二章 對外信息報送的管理及流程

第五條  公司的董事、監事和高級管理人員須遵守信息披露制度的要求,對公司定期報告及重大事項履行必要的傳遞、審核和披露流程。

第六條  公司的董事、監事和高級管理人員及其他相關涉密人員在定期報告編制、公司重大事項籌劃期間,負有保密義務。定期報告、臨時報告公布前,不得以任何形式、任何途徑(包括但不限于業績說明會、分析師會議、接受投資者調研座談等)向外界或特定人員泄漏定期報告、臨時報告的內容。

第七條  在公司公開披露年度報告前,公司任何單位或個人不得向無法律法規依據的外部單位提前報送年度統計報表等資料。對于外部單位提出的報送年度統計報表等無法律法規依據的要求,應當拒絕報送。

第八條  公司依據法律法規的要求應當向特定外部信息使用人報送年度報告相關信息的,提供時間不得早于公司業績快報的披露時間,業績快報的披露內容不得少于向外部信息使用人提供的信息內容。

第九條  公司依據統計、稅收征管等法律法規的規定向政府有關部門或其他外部單位提前報送統計報表等資料的,有關部門和人員應當提示報送的外部單位及相關人員認真履行報名義務和禁止內部交易的義務,要求對方簽署保密承諾函(詳見附件)保密承諾函中應當列明接收、使用公司報送信息的人員情況。將報送的相關外部單位及個人作為內幕信息知情人登記備案。 

  公司在進行商務談判、銀行貸款等事項時,因特殊情況確實需要向對方提供公司的未公開重大信息的,有關單位和個人應要求對方簽署保密承諾函,保證不對外披露或泄漏有關信息,并承諾在有關信息公告前不買賣公司證券。

第十一條  根據第九條、第十條規定,確需報送未公開信息的,需要將報送的外部單位相關人員作為內幕知情人登記在案備查,具體流程如下:

1、公司相關部門、控股子公司在依照法律法規的規定對外報送信息前,應當由經辦人員填寫對外信息報送審批表(格式見附件一),經部門負責人或控股子公司負責人、公司分管領導審批并由董事會秘書審核后方可對外報送。必要時須經董事長批準。

2、公司對外報送未公開重大信息時,有關部門應書面提示報送的外部單位及相關人員認真履行有關法律法規賦予的保密義務和禁止內幕交易的義務,向接收方提供保密提示函(格式見附件二),并要求接收方簽署保密承諾函(格式見附件三),保密承諾函中應當列明接收、使用本公司報送信息的人員情況。

3、公司相關部門對外報送信息后,應將回執原件留本部門保留存檔,復印件交由證券部備查,證券部將外部單位相關人員作為內幕知情人登記備案。

第三章 責任追究及處罰

第十二條  在本公司依法定程序公告相關信息前,外部單位或個人不得以任何方式泄露其所知悉的本公司未公開重大信息,也不得利用所知悉的未公開重大信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券。

第十三條  外部單位或個人在相關文件中不得使用公司報送的未公開重大信息,除非與公司同時披露該信息。

第十四條  外部單位或個人及其工作人員因保密不當致使前述重大信息被泄露,應立即通知公司,公司將在第一時間向深圳證券交易所報告并公告。

第十五條  外部單位或個人應該嚴守上述條款,如違反本制度及相關規定使用本公司報送信息,致使公司遭受經濟損失的,本公司將依法要求其承擔賠償責任;如利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的,本公司將依法收回其所得的收益;如涉嫌犯罪的,應當將案件移送司法機關處理。

第四章 附則

第十六條  本制度未盡事宜,或與國家有關法律、法規相悖的,按國家有關法律、法規處理。本制度與《公司章程》如規定不一致的,以《公司章程》的規定為準。

第十七條  本制度由董事會負責制定、修改和解釋。

第十八條  本制度自董事會審議通過之日起實行。

 

 

中通客車控股股份有限公司

董事會

2015年3月31日

 

附件1:《中通客車對外信息報送審批表》

附件2:《保密提示函》

附件3:《保密承諾函》


附件1

中通客車控股股份有限公司對外信息報送審批表

報送信息單位及部門

報送對象

報送信息類別

報送依據

報送時間

對外報送信息的內容及經辦人簽字

 

 

 

 

 

 

 

 

 

經辦人:

日期:

部門負責人意見

 

 

                                    日期:

主管領導意見

 

 

日期:

董事會秘書審核

 

 

日期:

 

 

 

 

 


附件2

中通客車控股股份有限公司保密提示函

________________________

按照相關法律法規及監管規則的要求,上市公司未公開披露前的信息應屬內幕信息,上市公司應對內幕信息的報送和使用進行嚴格的管理。公司此次報送的相關材料屬于未公開披露的內幕信息,現根據相關監管要求,重點提示如下:

1、貴公司/單位應嚴格控制本公司報送材料的使用范圍和知情范圍;

2、貴公司/單位接收本公司材料報送及使用的相關人員作為內幕知情人,負有信息保密義務;在本公司依法定程序披露相關信息前,不得泄露材料涉及的信息,也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司證券;

3、貴公司/單位及知悉本公司未公開信息的相關人員,在對外提交或公開披露的相關文件中不得使用本公司報送的未公開信息,除非與本公司同時披露該信息;

4、貴公司/單位及知悉本公司相關未公開信息的人員,如因保密不當致使所報送的重大信息泄露,應立即通知本公司;

5、貴公司/單位及知悉本公司相關未公開信息的人員,如違規使用本公司報送的未公開信息,致使本公司遭受經濟損失的,本公司將依法要求其承擔賠償責任;如利用其所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建議他人買賣本公司券的,本公司將向證券監管機構報告并追究其法律責任,涉嫌構成犯罪的,本公司將移交司法機關處理。

6、按照證券監管部門的要求,本公司會將貴公司/單位獲得本公司信息的人員登記備案,以備發生信息泄露時調查之用。

敬請貴公司/單位給予積極配合和協助!

特此提示。

 

中通客車控股股份有限公司

   月    日


附件3

保密承諾函

中通客車控股股份有限公司:

現收到你公司報送的以下文件及《保密提示函》:

1______________________________________________________

2______________________________________________________

3______________________________________________________

本單位(或本人)在此確認,接收或使用你公司報送的材料的相關人員情況

如下:

序號

姓名

單位/部門

職務

身份證號碼

證券賬戶

與本公司的關系

本單位(或本人)在此鄭重聲明并承諾如下:

1、本單位(或本人)保證嚴格控制你公司報送的材料的使用范圍和知情人范圍。

2、本單位(或本人)以及接收、使用你公司報送的材料的相關人員將嚴格遵守保密義務。在你公司依法定程序公告相關信息前,本單位(或本人)以及接收、使用你公司報送的材料的相關人員不泄露相關未公開信息,也不利用所知悉的未公開信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證券。

3、本單位(或本人)及知悉你公司相關未公開信息的人員在對外提交的或公開披露的文件中不使用你公司報送的未公開信息,除非你公司同時公開披露或已經公開披露該信息。

4、本單位(或本人)及知悉你公司相關未公開信息的人員,如因保密不當致使你公司的未公開信息被泄露的,本單位(或本人)將立即通知你公司。

5、本單位(或本人)及知悉你公司相關未公開信息的人員,如發生違法違規行為的,應依法承擔相應的法律責任。

特此確認!

簽收人(簽字、公章):

簽署日期:    月  日

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